Разработка и согласование правил внутреннего контроля, Орёл

Правила Внутреннего Контроля – основной документ Вашей организации, в котором описаны меры внутреннего контроля.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

К таким организациям закон относит:
– кредитные организации;
– профессиональных участников рынка ценных бумаг;
– страховые организации и лизинговые компании;
– организации федеральной почтовой связи;
– ломбарды;
– организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
– организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
– организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
– организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
– организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности;
– коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
– кредитные потребительские кооперативы.

Правила внутреннего контроля должны быть разработаны и утверждены в течение месяца со дня государственной регистрации организации в установленном порядке (Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»).

Неисполнение закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток. (ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях)

Так что все серьезно.

Для разработки правил внутреннего контроля используется от 10 до 20 нормативно-правовых актов (все зависит от видов деятельности, организации и ее структуры). Но подойти к делу необходимо серьезно. Напоминаем, что этот документ регулирует деятельность Вашей организации.